证券期货适当性

今天给各位分享证券期货适当性的知识，其中也会对证券期货适当性管理实施指引进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！

期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是...

会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十三条，经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务。

三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务，全面从严规范相关行为；四是突出对于普通投资者的特别保护，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务；五是强化了监管职责与法律责任，确保适当性义务落到实处。

第四条　投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

一是有利于完善投资者适当性管理工作。近几年，创业板、股转系统、金融期货、融资融券、私募基金等市场、业务、产品均建立了适当性制度，起到了积极效果。

【期货百科】之九:浅说投资者适当性评估

1、年12月，中国证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法”），并于2017年7月1日起施行。

2、期货适当性评估的作用是评估投资者风险承受能力，等级C1-C5；期权、原油、中金期货和期权客户适当性必须是CC5或专业投资者；铁矿、PTA、20号胶、低硫燃料油客户适当性必须是CCC5或专业投资者。

3、同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。

实施新的证券期货投资者适当性管理办法对新老投资者实行什么措施_百度...

1、证券期货投资者适当性管理办法第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

2、起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。

3、投资者适当性管理要求证券公司全面评估投资者。证券公司需要履行合理审慎的评估义务，对投资者有全方位的了解，也就是“了解你的客户”(KnowYourCustomer)原则，明确投资者的风险承受能力。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是...

1、本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

2、同时符合下列条件的法人或者其他组织： 最 近 1 年末净资产不低于2 000万元； 最 近 1 年末金融资产不低于1 000万元； 具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

3、同时符合下列条件的法人或者其他组织属于专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

4、符合以下五种条件之一的则为专业投资者：第一种：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。第二种：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。

期货经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做...

【正确】经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

【答案】：B A项，基金销售机构的适当性匹配意见不表明对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。C项，对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。

第十八条 证券经营机构对投资者提出的适当性匹配意见不代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。投资者在参考证券经营机构适当性匹配意见的基础上，根据自身能力审慎独立决策，独立承担投资风险。

应当提醒投资者，适当性匹配意见不代表经营机构对产品或服务的风险和收益作出实质性保证，投资者在参考经营机构给出的适当性匹配意见基础上，应根据自身能力审慎独立决策，独立承担投资风险。